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证监会或撤销发审委 最大一次机构改革拉开序幕

编辑:赢家江恩

2014-01-20 16:53:45

    在去年一年,证监会可谓动作频频,而赢家江恩日前获悉,近年来最大的一次机构改革即将拉开帷幕,证监会称将于2015年取消发审委。然而,据消息人士称,1月下旬证监会召开的2014年度监管工作会议将对本轮机构改革作出部署。目前各个部门人事安排已有初步结果,但仍存变数。

    会议推出最新方案,将合并减少四个部门,同时新设四个部门。新设部门的名称与2013年流传版本有所调整。改革除了将一些功能类似的部门“合并同类项”,总体思路在于从机构监管转向功能监管,同时推进监管重心向稽查执法转型。证监会机构改革确定要合并的部门是,发行部与创业板部,上市企业一部与上市企业二部,期货一部与期货二部,机构部与基金部。新设的四个部门是:私募基金办公室、创新业务办公室、债券办公室和打击非法证券期货活动办公室。另外,重点强化的案件稽查部门内,也将有机构整合与新增。

    本次证监会的机构改革是按照功能监管模式重新布局,将有利于提高监管部门专业水平。证监会规划委研究员的分析称,上述安排有利于合理调配审阅资源,统一审阅标准。在企业融资部内,将审阅人员按照信息披露义务所处的行业划分为12个办公室,有利于提高行业审阅的专业水平,增进审阅效率。每个审阅办公室大约有25到35名员工,主要由具有执业经验的律师和会计师组成,专业化水平相对较高。这样的机构设置,体现了功能监管和专业分工特点,从而提高审阅质量和效率。 

    赢家市场分析师认为,将一些部门合并或可促进协调、减少部门之间的隔阂,下一步证监会将对业务部门的职能重新定位。在大幅度减少前置审批的情况下,促进各主要监管业务部门把主要精力放到事中、事后监管,提高响应速度和全局性的审慎监管能力,及时将日常监管中发现的案件线索移交稽查部门。 

    创新业务办公室和私募基金办公室则是两个完全新设立的部门,目前创新业务办公室如何与基金部、机构和期货部协调开展工作尚不明确。而债券办公室事实上早已存在,目前的主要职能是监管中小企业私募债,以及负责与央行和发改委之间的债券市场部际协调,债券办公室未来还可能整合原来属于发行部的企业债审核职能。 

    至于打击非法证券期货活动办公室,文章引用知情人士消息称,这个部门将整合证监会对打击权益类非法集资的工作职能,并对派出机构进行业务引导。

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